1.私募新规：私募基金服务机构实缴不低于5千万是备带备真的吗
2.《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（征求意见稿）

私募新规：私募基金服务机构实缴不低于5千万是真的吗

       是真的，私募新规:私募基金服务机构实缴资本不低于5千万

       据中国证券投资基金业协会网站3月1日消息，付金付金为促进私募基金行业健康发展，源码源码规范私募基金服务业务，什意思保护基金投资者权益，备带备根据《中华人民共和国证券投资基金法》、付金付金免费开源码《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，源码源码中国证券投资基金业协会起草了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《服务办法》)，什意思经协会理事会表决通过，备带备现予以发布，付金付金自发布之日起实施，源码源码原协会《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。什意思

       办法要求私募基金服务机构实缴资本不低于万元;最近3年无重大违法违规记录;所有从业人员应当自从事私募基金服务业之日起6个月内具备基金从业资格;私募基金登记之后连续6个月没有开展基金服务业的备带备，将注销登记。付金付金

       附全文

       私募投资基金服务业务管理办法(试行)

       第一章 总则

       第一条立法依据

       为促进私募投资基金(以下简称私募基金)行业健康发展，源码源码规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

       第二条适用范围

       私募基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构)，为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用本办法。服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。

       私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会(以下简称协会)完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。

       私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集、投资顾问等业务的相关规定，由协会另行规定。

       第三条服务机构权利义务

       服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产和投资者财产安全，维护投资者合法权益。

       服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。

       第四条财产独立

       私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时，私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

       第五条管理人权利义务

       私募基金管理人委托服务机构开展业务，应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。

       私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况;并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务水平进行持续关注和定期评估。

       私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的，私募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

       第六条行业自律

       协会依据法律法规和自律规则，对服务机构及其私募基金服务业务进行自律管理。

       第二章 服务机构的登记

       第七条风险提示

       协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安

       全的保证。服务机构在协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，协会将注销其登记。

       第八条登记要求

       申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件：

       (一)经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币万元;

       (二)公司治理结构完善，内部控制有效;

       (三)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录;

       (四)组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;

       (五)配备相应的软硬件设施，具备安全、在线音频播放源码独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;

       (六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训;

       (七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;

       (八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;

       (九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件;

       (十)协会规定的其他条件。

       第九条登记材料

       申请登记的机构提交的材料包括但不限于：

       (一)诚信及合法合规承诺函;

       (二)内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案;

       (三)信息系统配备情况及系统运行测试报告;

       (四)私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况;

       (五)与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务协议或意向合作协议清单;

       (六)涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的中央数据交换平台的测试报告等;

       (七)法律意见书;

       (八)开展私募基金服务业务的商业计划书;

       (九)协会规定的其他材料。

       第十条登记流程

       登记材料不完备或不符合规定的，协会告知需要补正的内容。服务机构提交的登记材料完备且登记材料符合要求的，协会自受理之日起2个月内出具登记函并公示。

       第三章 基本业务规范

       第十一条协议签署

       私募基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括以下内容：服务范围、服务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等。除基金合同约定外，服务费用应当由私募基金管理人自行支付。

       第十二条备忘录签署

       私募基金管理人、私募基金托管人、服务机构、经纪商等相关方，应当就账户信息、交易数据、估值对账数据、电子划款指令、投资者名册等信息的交互时间及交互方式、对接人员、对接方式、业务实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或各方认可的其他法律文本，对私募基金服务事项进行单独约定。其中，数据交互应当遵守协会的相关标准。

       第十三条公平竞争

       服务机构在开展业务过程中应当执行贯彻国家有关反不正当竞争行为的各项规定，设定合理、清晰的费用结构和费率标准，不得以低于成本的收费标准提供服务。

       第十四条基金财产和投资者财产安全

       服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

       第十五条风险防范

       服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。

       第十六条基金服务与托管隔离

       私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构，除该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。

       第十七条档案管理

       服务机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管服务所涉及的资料。服务机构提供份额登记服务的，登记数据保存期限自基金账户销户之日起不得少于年。

       第十八条专项审计

       服务机构每年应当聘请具有证券业务资格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况进行审计并出具审计报告。经国务院金融监督管理机构核准的金融机构，每年可以选择由该机构内部审计部门出具私募基金服务业务评估报告。

       第十九条责任分担

       服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、css步骤条源码操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由私募基金管理人先行承担赔偿责任。私募基金管理人再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。

       第四章 基金份额登记服务业务规范

       第二十条基本职责

       从事私募基金份额登记服务的机构(以下简称基金份额登记机构)的基本职责包括：建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。基金份额登记机构登记的数据，是投资者权利归属的根据。

       第二十一条募集结算资金

       基金募集结算资金是指由基金募集机构归集的，基金份额登记机构进行资金清算，在合格投资者资金账户与基金财产资金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

       第二十二条资金账户安全保障

       基金募集结算资金专用账户包括募集机构开立的募集结算资金归集账户和基金份额登记机构开立的注册登记账户。基金募集结算资金专用账户应当由监督机构负责实施有效监督，监督协议中应当明确监督机构保障投资者资金安全的连带责任条款。其中，监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司、公募基金管理公司以及协会规定的其他机构。监督机构和服务机构为同一机构的，应当做好内部风险防范。

       私募基金管理人应当向协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

       第二十三条内部控制机制

       基金份额登记机构和监督机构应当建立健全内部控制机制，将划款指令的生成与复核相分离，对系统重要参数的设置和修改建立多层审核机制，切实保障募集结算资金安全。

       第二十四条基金账户开立要求

       基金份额登记机构办理账户类业务(如开立、变更、销户等)时，应当就投资者信息的真实性和准确性与募集机构进行书面约定。

       投资者是其他基金的，基金份额登记机构应当与募集机构约定，采取将该基金的托管资金账户或者专门的基金财产资金账户作为收付款的唯一指定账户等方式保障投资者财产安全。

       第二十五条份额确认

       基金份额登记机构应当根据募集机构提供的认购、申购、认缴、实缴、赎回、转托管等数据和自身资金结算结果，办理投资者名册的初始登记或者变更登记。基金份额登记机构应当向私募基金托管人提供投资者名册。

       第二十六条资金交收风险

       基金份额登记机构在进行份额登记时，如果与资金交收存在时间差，应当充分评估资金交收风险。法律授权下执行担保交收的，应当动态评估交收风险，提取足额备付金;在非担保交收的情况下，应当与管理人或管理人授权的募集机构书面约定资金交收过程中不得截留、挪用交易资金或者将资金做内部非法轧差处理，以及在发生损失情况下的责任承担。

       第二十七条募集结算资金划付

       基金份额登记机构应当严格按照服务协议约定的资金交收路径进行募集结算资金划付。募集结算资金监督机构未按照约定进行汇款或提交正确的汇款指令，基金份额登记机构应当拒绝操作执行。

       第二十八条份额变更

       基金份额以协议继承、捐赠、强制执行、转让等方式发生变更的，基金份额登记机构应当在募集机构履行合格投资者审查、反洗钱等义务的基础上，根据相关法律证明文件及资金清算结果，结合自身业务规则变更基金账户余额，相应办理投资者名册的变更登记。

       第二十九条关于计提业绩报酬

       基金合同约定由基金份额登记机构负责计提业绩报酬的，基金份额登记机构应当保证业绩报酬计算过程及结果的准确性，不得损害投资者利益。

       第三十条数据备份

       基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并根据协会的规定将投资者名称、身份信息及基金份额明细等数据在发生变更的T+1日内备份至协会指定数据备份平台。

       第三十一条自行办理份额登记

       私募基金管理人自行办理份额登记业务的，应当参考本章规定执行。

       第五章 基金估值核算服务业务规范

       第三十二条基本职责

       从事私募基金估值核算服务的机构(以下简称基金估值核算机构)的基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制，相关业务资料的保存管理，配合私募基金管理人聘请的会计师事务所进行审计以及法律法规及服务协议规定的其他职责。

       第三十三条估值依据

       基金估值核算机构开展估值核算服务，AQS源码解析 lv应当遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及协会的估值规则等相关法律法规的规定。基金估值核算机构应当按照基金合同和服务协议规定的估值方法、估值频率、估值流程对基金财产进行估值核算。

       第三十四条估值频率

       基金估值核算机构应当至少保证在开放式基金申赎，封闭式基金扩募、增减资等私募基金份额(权益)发生变化时进行估值。

       第三十五条与托管人对账

       基金估值核算机构应当按照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定与私募基金托管人核对账务，由私募基金托管人对估值结果进行复核。

       第三十六条差错处理

       当份额净值计算出现错误时，基金估值核算机构应当及时纠正，采取合理措施防止损失进一步扩大，并根据服务协议约定通知私募基金管理人依法履行披露及报告义务。

       第三十七条信息披露

       基金估值核算机构应当配合私募基金管理人按照服务协议的约定，及时、准确地披露基金产品净值，编制和

       提供定期报告等基金产品运作信息。

       第三十八条附属服务

       在协会完成基金估值核算登记的服务机构可以提供基金绩效分析、数据报送支持等附属服务。

       第六章 信息技术系统服务业务规范

       第三十九条信息技术系统服务定义

       信息技术系统服务是指为私募基金管理人、私募基金托管人和其他服务机构提供私募基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中，私募基金业务核心应用系统包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等。

       第四十条提供系统要求

       服务机构提供基金业务核心应用系统的，不得从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务，不得直接进行相关业务操作，可以提供信息系统运营维护及安全保障等服务。

       第四十一条风控要求

       提供投资交易管理系统的服务机构应当保证单只基金开立独立证券账户，单个证券账户不得下设子账户、分账户、虚拟账户;不得直接进行投资业务操作，不得代为行使私募基金管理人的平仓和交易职责。

       第四十二条风控检查

       提供投资交易管理系统的服务机构应当建立公平交易机制，公平对待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金，防范私募基金之间进行利益输送。指令在发送到交易场所之前应当经过投资交易管理系统的风控检查，不得绕过风控检查直接下单到交易场所。

       第四十三条销售系统服务要求

       提供销售系统的服务机构应与私募基金管理人签署书面服务协议明确双方的权利和义务。销售系统涉及基金电子合同平台的，私募基金管理人在基金募集中应依法承担的投资者适当性和真实性核查等责任不因签署电子合同平台的外包协议而免除。

       第四十四条接口管理

       服务机构提供核心应用系统的，应当保证数据通讯接口符合中国证监会及协会颁布的接口规范标准要求;无接口规范标准的，数据接口应当具备可兼容性，不得随意变更。服务机构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计，开发接口应当能够覆盖客户的全部数据读写。

       第四十五条执行程序和源代码的安全

       服务机构应当对信息技术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施，切实保障执行程序和源代码的安全。在所有信息技术系统发布前对执行程序和源代码进行严格的审查和充分的测试，并积极协助客户进行上线前的验收工作。

       第四十六条信息技术系统架构

       信息技术系统架构设计应当实现接入层、网络层、应用层分离，方便进行网络防火墙建设管理。信息技术系统架构应当能够支持系统负载均衡和性能线性扩张，通过增加硬件设备可以简单实现产品性能的扩充。

       第四十七条信息技术系统管理

       服务机构应当保证其信息技术系统有足够的业务容量和技术容量，并能够满足市场可能出现的峰值压力需求，并根据市场的发展变化和客户的需求及时提供系统的升级、维护服务。服务机构应当对信息技术系统缺陷实施应急管理机制，一旦发现缺陷，应当立即通知信息技术系统使用人并及时提供解决方案。

       第四十八条数据安全

       服务机构应当确保其主要业务信息系统持续稳定运行，其中涉及核心业务处理的信息系统应当部署在中华人民共和国境内，并配合监管部门、司法机关现场检查及调查取证。

       服务机构在业务开展过程中所获取的客户信息、业务资料等数据的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成，相关数据的保密管理应当符合国家相关规定。服务机构及其从业人员应当恪尽职守，保护客户隐私，北京源码智能 网站严守客户机密。

       第七章 自律管理

       第四十九条报告义务

       服务机构应当在每个季度结束之日起个工作日内向协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向协会报送审计报告。服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起个工作日内向协会更新登记信息。

       独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的，应当及时向协会报告;整体构成变更持股%以上股东或变更股东持股比例超过%，或实际控制人发生变化的，应当自董事会或者股东(大)会做出决议之日起个工作日内向协会提交重大信息变更申请。

       发生重大事件时，私募基金管理人、私募基金托管人、服务机构应当及时向协会报告。关于服务机构需要报送的投资者信息和产品运作信息的规范，由协会另行规定。

       第五十条协会职责

       协会对服务机构从事私募基金服务业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，服务机构应当予以配合。

       第五十一条投诉举报

       私募基金管理人、托管人可以按照规定向协会投诉或举报服务机构及其从业人员的违规行为。

       服务机构可以按照规定向协会投诉或举报私募基金管理人、托管人及其从业人员的违规行为。

       第五十二条一般违规责任

       服务机构违反本办法第二章第七条至第十条、第三章第十一条至第十三条、第十七条至第十九条、第四章第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十八条至第三十一条、第五章第三十二条、第三十四条至第三十八条、第六章第四十三条至第四十七条、第七章第四十九条第一款、第三款的规定，协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

       第五十三条严重违规责任

       服务机构违反本办法第三章第十四条至第十六条、第四章第二十一条至第二十三条、第二十六条及第二十七条、第五章第三十三条、第六章第四十条至第四十二条、第四十八条、第四十九条第二款的规定，协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人，协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并加入诚信档案。

       第五十四条多次违规处分

       一年之内服务机构两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

       第五十五条诚信记录

       服务机构及其从业人员因违规行为被协会采取相关纪律处分的，协会可视情节轻重计入诚信档案。

       第五十六条行政与刑事责任

       服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、证监会有关规定的，移送中国证监会或司法机关处理。

       第八章附则

       第五十七条适用

       服务机构为证券期货经营机构私募资产管理计划提供服务业务的，适用本办法。

       第五十八条生效

       本规范自公布之日起实施，原《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。

       第五十九条解释

       本办法由协会负责解释。

《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（征求意见稿）

       　第一章 总则

       第一条立法依据为促进私募投资基金（以下简称私募基金）行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

       第二条适用范围私募基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为其提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等私募基金服务业务，适用本办法。服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人

       就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。

       私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集业务、投资顾问活动的相关规定，由协会另行规定。服务机构参与基金资产保管业务的，应当符合私募投资基金托管业务自律规则的相关规定。

       第三条服务机构权利义务服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产安全，维护投资者合法权益。服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。

       第四条财产独立私募基金服务所涉及的基金财产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时，私募基金服务所涉及的基金财产不属于其破产财产或清算财产。

       第五条管理人权利义务私募基金管理人委托服务机构开展业务，应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。

       私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展 尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、

       诚信状况等情况;并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利 义务及违约责任。私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务 水平进行持续关注和定期评估。

       私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的，私募基金管 理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

       第六条行业自律协会依据法律法规和自律规则，对服务机构 及其私募基金服务业务进行自律管理。

       第二章 私募基金服务业务

       第七条服务业务范围私募基金管理人可以委托服务机构从 事本办法第二条规定的一种或者多种服务业务，对于单一私募基金产

       品，私募管理人应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。

       第八条募集服务定义募集服务是指为私募基金管理人推介 基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认

       缴）、赎回（退出）等业务活动。

       第九条资产保管服务定义资产保管服务是指为私募基金管理 人提供账户管理、清算交割、财产凭证保管等服务。

       第十条基金份额登记服务定义基金份额登记服务是指为私募 基金管理人提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。

       第十一条基金估值核算服务定义基金估值核算服务是指为私

       募基金管理人提供基金会计核算、估值及相关信息披露等服务。

       第十二条信息技术系统服务定义信息技术系统服务是指为私 募基金管理人、私募基金托管人和其他服务机构提供私募基金业务核

       心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中，私募基金 业务核心应用系统包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、

       资金清算系统、估值核算系统等。

       第十三条附属服务定义附属服务是指为私募基金管理人提供 监管数据报送、基金绩效分析、人员派遣、高管及员工业务培训等服务。

       第三章 服务机构的登记

       第十四条风险提示协会为服务机构办理登记不构成对服务机 构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 服务机构在协会完成登记之后连续

       6 个月没有开展基金服务业务的， 协会将注销其登记。

       第十五条登记要求在中国证监会注册并取得基金销售业务资

       格的服务机构可以从事私募基金募集业务。经中国证监会核准依法取 得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记的服务

       机构可以从事资产保管业务。在协会完成基金估值核算服务登记的服 务机构可以从事附属服务。

       第十六条登记要求申请开展私募基金份额登记服务、基金估 值核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件：

       （一）经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技 术系统服务的机构实缴资本不低于人民币 万元;

       （二）公司治理结构完善，内部控制有效;

       （三）经营运作规范，最近 3 年内无重大违法违规记录，或者诉 讼、仲裁等其他重大事项;

       （四）组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务 的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务

       业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;

       （五）配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的 业务技术系统，且所有系统已完成包括基金业协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试;

       （六）负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私 募基金服务业务之日起 6

       个月内取得基金从业资格，并参加后续执业 培训;

       （七）申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;

       （八）申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;

       （九）申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定 的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开

       展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营 记录等条件;

       （十）协会规定的其他条件。

       第十七条登记材料申请登记的机构提交的材料包括但不限于：

       （一）诚信及合法合规承诺函;

       （二）内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案;

       （三）信息系统配备情况及系统运行测试报告;

       （四）私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管 领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况;

       （五）与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务合同 清单或意向合作协议;

       （六）涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销 售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的数据备份平台的测试报告等;

       （七）法律意见书;

       （八）开展私募基金服务业务的商业计划书;

       （九）协会规定的其他材料。

       第十八条登记流程登记材料不完备或不符合规定的，协会一 次性告知需要补正的全部内容。服务机构提交的登记材料完备且登记

       材料符合要求的，协会自受理之日起 2 个月内出具登记函。

       第四章 基本业务规范

       第十九条协议签署私募基金管理人与服务机构应当依据基金 合同签订书面服务协议。协议应当至少包括以下内容：服务范围、服

       务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等。除 基金合同约定外，服务费用应当由私募基金管理人自行支付。

       第二十条备忘录签署私募基金管理人、私募基金托管人、服 务机构、经纪商等相关方，应当就账户信息、交易数据、估值对账数

       据、电子划款指令、投资者名册等信息的交互时间及交互方式、对接 人员、对接方式、业务实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或

       各方认可的其他法律文本，对私募基金服务事项进行单独约定。其中， 数据交互应当遵守协会的相关标准。

       第二十一条公平竞争服务机构在开展业务过程中应当执行贯 彻国家有关反不正当竞争行为的各项规定，设定合理、清晰的费用结

       构和费率标准，不得以低于成本的收费标准提供服务。

       第二十二条基金财产安全服务机构应当对不同的基金财产实 行严格的分账管理，确保基金财产的安全，任何单位或者个人不得以 任何形式挪用基金财产。

       第二十三条风险防范服务机构应当具备开展服务业务的营运 能力和风险承受能力，审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲

       突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内 部控制制度，切实防范利益输送。

       第二十四条基金服务与托管隔离私募基金托管人不得被委托 担任同一私募基金的服务机构，除该托管人能够将其托管职能和基金

       服务职能进行分离，恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披 露给投资者。

       第二十五条档案管理服务机构应当建立健全档案管理制度， 妥善保管服务所涉及的资料。服务机构提供份额登记服务的，登记数

       据保存期限自基金账户销户之日起不得少于 年。

       第二十六条专项审计服务机构每年应当聘请具有证券业务资 格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况 进行审计并出具审计报告。

       第二十七条责任分担服务机构在开展业务的过程中，因违法 违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的

       损失，应当由私募基金管理人先行承担赔偿责任。私募基金管理人再 按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。

       第五章 基金份额登记服务业务规范

       第二十八条基本职责从事私募基金份额登记服务的机构（以下简称基金份额登记机构）的基本职责包括：建立并管理投资者的基

       金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。基金

       份额登记机构登记的数据，是投资者权利归属的根据。

       第二十九条募集结算资金基金募集结算资金是指由基金募集 机构归集的，基金份额登记机构进行资金清算，在合格投资者资金账

       户与基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

       第三十条资金账户安全保障基金募集结算资金专用账户包括 募集机构开立的募集结算资金归集账户和基金份额登记机构开立的

       注册登记账户。基金募集结算资金专用账户应当由监督机构负责实施 有效监督，监督协议中应当明确监督机构保障投资者资金安全的连带

       责任条款。其中，监督机构是在协会完成份额登记业务登记的服务机 构、中国证券登记结算有限责任公司、获得公开募集证券投资基金销 售业务资格的证券公司或商业银行。监督机构和服务机构为同一机构 的，应当做好内部风险防范。

       私募基金管理人应当向协会报送私募基金募集结算资金专用账 户及其监督机构信息。

       第三十一条内部控制机制基金份额登记机构和监督机构应当 建立健全内部控制机制，将划款指令的生成与执行相分离，对系统重

       要参数的设置和修改建立多层审核机制，切实保障募集结算资金安 全。

       第三十二条基金账户开立要求基金份额登记机构办理账户类 业务（如开立、变更、销户等）时，应当就投资者信息的真实性和准确 性与募集机构进行书面约定。

       投资者是其他基金的，基金份额登记机构应当与募集机构约定使 用托管人的预留印鉴等方式保障基金资产安全;基金无托管的，募集

       机构应当获得私募基金管理人的资质证明文件及管理该基金的相关 证明文件。

       第三十三条份额确认基金份额登记机构应当根据募集机构提 供的认购、申购、认缴、实缴、赎回、转托管等数据和自身资金结算

       结果，办理投资者名册的初始登记或者变更登记。基金份额登记机构 应当向私募基金托管人提供投资者名册。

       第三十四条资金交收风险基金份额登记机构在进行份额登记 时，如果与资金交收存在时间差，应当充分评估资金交收风险。法律

       授权下执行担保交收的，应当动态评估交收风险，提取足额备付金;

       在非担保交收的情况下，应当与募集机构书面约定资金交收过程中不 得截留、挪用交易资金或者将资金做内部非法轧差处理，以及在发生 损失情况下的责任承担。

       第三十五条募集结算资金划付基金份额登记机构应当严格按 照服务协议约定的资金交收路径进行募集结算资金划付。私募基金管

       理人、投资者未按照约定进行汇款或提交正确的汇款指令，基金份额 机构应当拒绝操作执行。

       第三十六条份额变更基金份额以协议继承、捐赠、强制执行、 转让等方式发生变更的，基金份额登记机构应当在募集机构履行合格

       投资者审查、反洗钱等义务的基础上，根据相关法律证明文件及资金 清算结果，结合自身业务规则变更基金账户余额，相应办理投资者名 册的变更登记。

       第三十七条关于计提业绩报酬基金合同约定由基金份额登记 机构负责计提业绩报酬的，基金份额登记机构应当保证业绩报酬计算

       过程及结果的准确性，不得损害投资者利益。

       第三十八条数据备份基金份额登记机构应当妥善保存登记数 据，并根据协会的规定将投资者名称、身份信息及基金份额明细等数

       据在发生变更当日备份至协会指定数据平台。

       第三十九条自行办理份额登记私募基金管理人自行办理份额 登记业务的，应当参考本章规定执行。

       第六章 基金估值核算服务业务规范

       第四十条基本职责从事私募基金估值核算服务的机构（以下 简称基金估值核算机构）的基本职责包括：开展基金会计核算、估值、

       报表编制，相关业务资料的保存管理，配合私募基金管理人聘请的会 计师事务所进行审计以及法律法规及服务协议规定的其他职责。

       第四十一条估值依据基金估值核算机构开展估值核算服务， 应当遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以

       及协会的估值规则等相关法律法规的规定。基金估值核算机构应当按 照基金合同和服务协议规定的估值方法、估值频率、估值流程对基金 资产进行估值核算。

       第四十二条估值频率基金估值核算机构应当至少保证在开放 式基金申赎，封闭式基金扩募、增减资等私募基金份额（权益）发生

       变化时进行估值。

       第四十三条与托管人对账基金估值核算机构应当按照服务协 议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定与私募基金托管人

       核对账务，由私募基金托管人对估值结果进行复核。

       第四十四条差错处理当份额净值计算出现错误时，基金估值 核算机构应当及时纠正，采取合理措施防止损失进一步扩大，并根据

       合同约定通知私募基金管理人依法履行披露及报告义务。

       第四十五条信息披露基金估值核算机构应当配合私募基金管 理人按照服务协议的约定，及时、准确地披露基金产品净值，编制和

       提供定期报告等基金产品运作信息。 第七章 信息技术系统服务业务规范

       第四十六条提供系统要求服务机构提供基金业务核心应用系 统的，不得从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务，不得直

       接进行相关业务操作，可以提供信息系统运营维护及安全保障等服 务。

       第四十七条风控要求提供投资交易管理系统的服务机构应当 保证单只基金开立独立证券账户，单个证券账户不得下设子账户、分

       账户、虚拟账户;不得直接进行投资业务操作，不得代为行使私募基 金管理人的平仓和交易职责。

       第四十八条风控检查提供投资交易管理系统的服务机构应当 建立公平交易制度，保证同一私募基金管理人管理的私募基金及不同

       私募基金管理人管理的私募基金得到公平对待，严禁私募基金之间进 行利益输送。指令在发送到交易场所之前应当经过交易系统的风控检

       查，不得绕过风控系统的检查直接下单到交易场所。

       第四十九条销售系统服务要求提供销售系统的服务机构应与 私募基金管理人签署书面服务协议明确双方的权利和义务。销售系统

       涉及基金电子合同平台的，私募基金管理人在基金募集中应依法承担 的投资者适当性和真实性核查等责任不因签署电子合同平台的外包 协议而免除。

       第五十条接口管理服务机构提供核心应用系统的，应当保证 数据通讯接口符合中国证监会及协会颁布的接口规范标准要求;无接

       口规范标准的，数据接口应当具备可兼容性，不得随意变更。服务机 构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计，开发接口应

       当能够覆盖客户的全部数据读写。

       第五十一条执行程序和源代码的安全服务机构应当对信息技 术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施，切实保障执行

       程序和源代码的安全。在所有信息技术系统发布前对执行程序和源代 码进行严格的审查和充分的测试，并积极协助客户进行上线前的验收 工作。

       第五十二条信息技术系统架构信息技术系统架构设计应当实 现接入层、网络层、应用层分离，方便进行网络防火墙建设管理。信

       息技术系统架构应当能够支持系统负载均衡和性能线性扩张，通过增 加硬件设备可以简单实现产品性能的扩充。

       第五十三条信息技术系统管理服务机构应当保证其信息技术 系统有足够的业务容量和技术容量，并能够满足市场可能出现的峰值

       压力需求，并根据市场的发展变化和客户的需求及时提供系统的升 级、维护服务。服务机构应当对信息技术系统缺陷实施应急管理机制，

       一旦发现缺陷，应当立即通知信息技术系统使用人并及时提供解决方 案。

       第五十四条数据安全服务机构应当确保其主要业务信息系统 持续稳定运行，其中涉及核心业务处理的信息系统应当部署在中华人

       民共和国境内，并配合监管部门、司法机关现场检查及调查取证。 服务机构在业务开展过程中所获取的客户信息、业务资料等数据

       的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成，相关数据的保密管理 应当符合国家相关规定。服务机构及其从业人员应当恪尽职守，保护 客户隐私，严守客户机密。

       第八章 自律管理

       第五十五条报告义务服务机构应当在每个季度结束之日起 个工作日内向协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三 个月内向协会报送运营情况报告。

       服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向协会报送审计 报告。服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管外包业务

       的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起 个工作日内向协会更新登记信息。发生重大事件时，私募基金管理人、

       私募基金托管人、服务机构应当及时向协会报告。 关于服务机构需要报送的投资者信息和产品运作信息的规范，由 协会另行规定。

       第五十六条协会职责协会对服务机构从事私募基金服务业务 进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，服务机构应当予以配合。

       第五十七条投诉举报投资者、私募基金管理人可以按照规定 向协会投诉或举报服务机构及其从业人员的违规行为。

       第五十八条一般违规责任服务机构违反本办法第三章第十四 条至第十八条、第四章第十九条至第二十一条、第二十五条至第二十

       七条、第五章第二十八条、第三十二条、第三十六条至第三十九条、 第六章第四十条、第四十二条至第四十五条、第七章第四十九条至第

       五十三条、第八章第五十五条的规定，协会可以要求服务机构限期改 正。逾期未改正的，协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取

       谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单 等纪律处分。

       第五十九条严重违规责任服务机构违反本办法第四章第二十 二条至第二十四条、第五章第二十九条至第三十一条、第三十四条及

       第三十五条、第六章第四十一条、第七章第四十六条至第四十八条、 第五十四条的规定，协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂

       停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对 服务机构主要负责人，协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取

       消基金从业资格等纪律处分，并加入诚信档案。

       第六十条多次违规处分一年之内服务机构两次被要求限期改 正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分

       的，协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及 其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处

       分的，协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消 服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

       第六十一条诚信记录服务机构及其从业人员因违规行为被协 会采取相关纪律处分的，协会可视情节轻重计入诚信档案。

       第六十二条行政与刑事责任服务机构及其从业人员涉嫌违反 法律、行政法规、证监会有关规定的，移送中国证监会或司法机关处理。

       第九章 附则

       第六十三条生效本规范自公布之日起实施，原《基金业务外 包服务指引（试行）》同时废止。

       第六十四条解释本规范由协会负责解释。